9th Apr 2015 11:55
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LTD | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 8 April 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 967,436 | 0.26% | 419,353 | 0.11% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 55,334 | 0.02% | 520,481 | 0.14% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 1,022,770 | 0.28% | 939,834 | 0.26% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 101 | 7.1700 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 163 | 7.1525 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 292 | 7.1354 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 7.1383 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 490 | 7.1650 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 540 | 7.1250 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 568 | 7.1750 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 703 | 7.1950 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 730 | 7.1300 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 955 | 7.2000 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,176 | 7.1450 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,993 | 7.1879 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,102 | 7.1900 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,920 | 7.2100 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,054 | 7.1791 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,192 | 7.1426 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,682 | 7.1635 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 10,035 | 7.1794 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 38,208 | 7.2052 GBP | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100,687 | 7.1919 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 101 | 7.1700 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 163 | 7.1525 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 245 | 7.1650 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 421 | 7.1800 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 540 | 7.1250 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 568 | 7.1750 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 730 | 7.1300 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 955 | 7.2000 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,176 | 7.1450 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,313 | 7.1950 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,102 | 7.1900 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,575 | 7.1952 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,839 | 7.1655 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,882 | 7.1897 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,103 | 7.1766 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,444 | 7.1737 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,872 | 7.2024 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,866 | 7.1618 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 9,852 | 7.1795 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 10,973 | 7.1782 GBP | ||||||||||||
| ORD | Sale | 32,527 | 7.2050 GBP | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of | Product | Nature of dealing | Number of | Price per | |||||||||||
| relevant | description | reference | unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 8 | 7.1750 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 349 | 7.1991 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 410 | 7.2099 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 1,138 | 7.1941 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 2,637 | 7.1940 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 2,882 | 7.1897 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Long | 3,856 | 7.2030 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 9,852 | 7.1795 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Long | 26,006 | 7.1716 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 500 | 7.1590 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 949 | 7.1416 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 3,391 | 7.1350 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 3,483 | 7.1802 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 4,507 | 7.2047 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 4,937 | 7.1648 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 5,000 | 7.2106 GBP | |||||||||||
| ORD | SWAP | Short | 5,199 | 7.1523 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 5,528 | 7.1587 GBP | |||||||||||
| ORD | CFD | Short | 100,687 | 7.1919 GBP | |||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | NO | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 9 Apr 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 020 7773 0635 | ||||||||||||||
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