25th Feb 2015 11:38
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 24 February 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 668 | 0.00% | 2,942 | 0.00% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| TOTAL: | 668 | 0.00% | 8,742 | 0.00% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities options) | ||||||||||||||
|
| |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 35.3700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 191 | 35.5895 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 35.5950 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 35.6050 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 35.6490 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 35.6633 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 369 | 35.5640 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 35.5340 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 35.5900 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 35.6399 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 700 | 35.6171 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 887 | 35.5436 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,149 | 35.5616 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,600 | 35.5969 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,739 | 35.6156 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,900 | 35.5661 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,015 | 35.6800 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,200 | 35.6657 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,329 | 35.6900 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 6,300 | 35.6113 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,900 | 35.6018 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 10,179 | 35.5762 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 15,105 | 35.5429 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 19,370 | 35.5318 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 22,194 | 35.5649 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 22,700 | 35.6204 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 77,376 | 35.6213 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 79 | 35.7000 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.6150 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.7050 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.5950 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.6400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 247 | 35.6211 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 261 | 35.5444 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 280 | 35.6787 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.6490 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 35.5100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 491 | 35.4947 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 600 | 35.5900 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,604 | 35.6370 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,700 | 35.6929 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,000 | 35.6257 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,015 | 35.6800 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,400 | 35.6479 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,000 | 35.5743 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,200 | 35.6388 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,708 | 35.6393 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,760 | 35.6386 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,900 | 35.5879 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,222 | 35.6900 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 8,100 | 35.6209 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 8,500 | 35.6195 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 9,700 | 35.6137 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 14,582 | 35.5153 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 15,800 | 35.6345 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 17,300 | 35.6380 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 28,289 | 35.6065 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 48,550 | 35.5494 USD | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| securities | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 25 Feb 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
| SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
| DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
| PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | |||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | |||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully understood: | |||||||||||||||
|
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