28th Jan 2015 11:34
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 27 January 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 934 | 0.00% | 206 | 0.00% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 934 | 0.00% | 6,006 | 0.00% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 160 | 35.6212 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 260 | 35.5700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 35.5733 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 35.6566 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 360 | 35.6022 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 35.5660 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 700 | 35.5717 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 35.5200 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 35.5410 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 35.6112 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,800 | 35.4563 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,800 | 35.5688 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,236 | 35.6233 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,300 | 35.6039 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,688 | 35.6339 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,900 | 35.5662 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,000 | 35.5356 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,245 | 35.5332 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,454 | 35.6229 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,466 | 35.6700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 6,100 | 35.6527 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,200 | 35.5236 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,700 | 35.6633 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 19,030 | 35.6574 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 19,921 | 35.6376 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 27,829 | 35.6434 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 25 | 35.7200 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 30 | 35.5800 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 73 | 35.7900 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.7700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 142 | 35.7800 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 160 | 35.6212 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 160 | 35.6213 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.5500 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.6450 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.6550 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 215 | 35.6600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.6566 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 348 | 35.5200 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 352 | 35.5555 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 379 | 35.5729 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 35.6150 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 419 | 35.6377 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 35.5480 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 35.6650 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,100 | 35.6254 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,160 | 35.5952 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,400 | 35.6442 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,500 | 35.6013 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,100 | 35.6476 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,900 | 35.7060 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,400 | 35.5638 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,754 | 35.6700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,800 | 35.6420 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,871 | 35.6278 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,600 | 35.6772 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,200 | 35.6573 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,377 | 35.6585 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 8,400 | 35.6581 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 10,042 | 35.6269 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 10,990 | 35.6075 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 15,421 | 35.6522 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 19,075 | 35.5293 USD | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| securities | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 28 Jan 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
| SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
| DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
| PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | |||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | |||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
| understood: | |||||||||||||||
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