12th Feb 2015 11:45
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 11 February 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 668 | 0.00% | 4,349 | 0.00% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| TOTAL: | 668 | 0.00% | 10,149 | 0.00% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 37 | 35.7800 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 35.5000 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 35.7400 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 35.7490 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 35.7500 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 115 | 35.6778 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 115 | 35.6931 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 35.6000 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 35.6150 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 35.7600 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 325 | 35.7515 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 400 | 35.7050 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 35.6412 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,289 | 35.7200 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,300 | 35.6818 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,597 | 35.7663 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,384 | 35.6675 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,430 | 35.6345 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,000 | 35.6631 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,277 | 35.6525 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,700 | 35.6993 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 11,000 | 35.6934 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 16,026 | 35.6816 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 37 | 35.7800 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.7500 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.7900 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 189 | 35.7400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.6245 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.6250 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 35.7600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 230 | 35.6931 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.6200 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.6566 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 35.7188 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 630 | 35.6111 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 35.6412 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 816 | 35.7886 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 892 | 35.7113 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,206 | 35.6818 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,264 | 35.7200 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,200 | 35.6954 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,000 | 35.6699 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,100 | 35.7059 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 8,800 | 35.6929 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 11,689 | 35.7021 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 11,798 | 35.6444 USD | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| securities | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 12 Feb 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
| SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
| DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
| PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | |||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | |||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
| understood: | |||||||||||||||
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