26th Mar 2015 11:29
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 25 March 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 3,250 | 0.00% | 4,514 | 0.00% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| TOTAL: | 3,250 | 0.00% | 10,314 | 0.00% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 100 | 36.9990 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 200 | 37.0100 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 296 | 37.1047 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 340 | 37.0292 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 37.0525 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 833 | 37.0800 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,100 | 37.0362 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,192 | 37.0217 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,211 | 37.0058 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,700 | 37.0141 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,000 | 37.0167 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,362 | 37.0070 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,720 | 37.0515 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,600 | 37.0126 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,200 | 37.0637 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,600 | 37.0000 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 10,055 | 37.0142 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 30 | 37.1400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 48 | 37.0550 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 49 | 36.9900 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.0600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 37.0700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 122 | 37.0080 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 170 | 37.0058 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 170 | 37.0292 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 170 | 37.1000 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 200 | 37.0270 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 37.1500 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 37.0050 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 400 | 37.0100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 452 | 37.0443 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 600 | 37.0123 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 700 | 37.0371 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 728 | 37.0027 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 36.9993 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 898 | 37.0616 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,005 | 37.0515 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,100 | 37.0362 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,296 | 37.0563 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,300 | 37.0769 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,400 | 37.0007 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,600 | 37.0169 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,140 | 37.0015 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 3,200 | 37.0156 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,298 | 37.0134 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 9,000 | 37.0511 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 12,072 | 37.0000 USD | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| securities | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 26 Mar 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
| SUPPLEMENTAL FORM 8 (OPEN POSITIONS) | |||||||||||||||
| DETAILS OF OPEN OPTION AND DERIVATIVE POSITIONS, AGREEMENTS TO | |||||||||||||||
| PURCHASE OR SELL ETC. | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | |||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | |||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
| understood: | |||||||||||||||
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