24th Feb 2015 11:47
| DISCLOSURE FORM | |||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| (a) | Name of exempt principal trader: | BARCLAYS CAPITAL INC | |||||||||||||
| (b) | Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | |||||||||||||
| relevant securities this form relates: | |||||||||||||||
| (c) | Name of the party to the offer with which exempt | CATLIN GROUP LTD | |||||||||||||
| principal trader is connected | |||||||||||||||
| (d) | Date position held/dealing undertaken: | 23 February 2015 | |||||||||||||
| 2. | POSITIONS | ||||||||||||||
| (a) | Interests and short positions in the relevant securities of the offeror or offeree | ||||||||||||||
| to which the disclosure relates following the dealing (if any) | |||||||||||||||
| Class of relevant security: | ORD | ||||||||||||||
| Interests | Short Positions | ||||||||||||||
| Number | (%) | Number | (%) | ||||||||||||
| (1) | Relevant securities owned | ||||||||||||||
| and/or controlled: | 8,050 | 0.00% | 8,283 | 0.00% | |||||||||||
| (2) | Derivatives (other than | ||||||||||||||
| options): | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | |||||||||||
| (3) | Options and agreements to | ||||||||||||||
| purchase/sell: | 0 | 0.00% | 5,800 | 0.00% | |||||||||||
| (4) | |||||||||||||||
| TOTAL: | 8,050 | 0.00% | 14,083 | 0.01% | |||||||||||
| (b) | Rights to subscribe for new securities (including directors and other executive | ||||||||||||||
| options) | |||||||||||||||
| Class of relevant security in relation to | |||||||||||||||
| which subscription right exists | |||||||||||||||
| Details, including nature of the rights | |||||||||||||||
| concerned and relevant percentages: | |||||||||||||||
| 3. | DEALINGS | ||||||||||||||
| (a) | Purchases and sales | ||||||||||||||
| Class of relevant | Purchase/sale | Number of | Price per unit | ||||||||||||
| security | securities | ||||||||||||||
| ORD | Purchase | 25 | 35.2100 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 66 | 35.1600 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 155 | 35.1700 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 35.1533 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 300 | 35.1666 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 400 | 35.1725 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 500 | 35.1460 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 600 | 35.1233 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 35.1376 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 800 | 35.1562 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,300 | 35.1715 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 1,400 | 35.1786 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,000 | 35.1774 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,700 | 35.1782 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 2,875 | 35.1738 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,736 | 35.1806 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 3,973 | 35.1710 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 4,782 | 35.2400 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,251 | 35.1620 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,600 | 35.1778 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 7,800 | 35.1949 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,285 | 35.1846 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 8,800 | 35.1708 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 11,000 | 35.1876 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 11,154 | 35.1751 USD | ||||||||||||
| ORD | Purchase | 21,684 | 35.1585 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 25 | 35.2100 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.1400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 100 | 35.2300 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 243 | 35.2076 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.1366 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.1533 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 300 | 35.1666 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 35.1540 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 35.1620 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 500 | 35.1760 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 700 | 35.1514 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 700 | 35.1600 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 35.1538 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 800 | 35.1606 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,000 | 35.1774 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,200 | 35.1750 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,200 | 35.2275 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,768 | 35.1933 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,883 | 35.1697 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 1,955 | 35.1363 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,175 | 35.1700 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,500 | 35.1584 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 2,800 | 35.1730 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,171 | 35.2400 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,500 | 35.1842 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 4,989 | 35.1580 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 5,700 | 35.2045 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,500 | 35.1899 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 6,609 | 35.1633 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 7,600 | 35.1778 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 10,686 | 35.1587 USD | ||||||||||||
| ORD | Sale | 31,263 | 35.1739 USD | ||||||||||||
| (b) | Derivatives transactions (other than options) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product | Nature of dealing | Number of | Price per unit | |||||||||||
| security | description | reference | |||||||||||||
| securities | |||||||||||||||
| (c) | Options transactions in respect of existing securities | ||||||||||||||
| (i) | Writing, selling, purchasing or varying | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | Option | ||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | money | |||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | paid/ | |||||||||||
| security | varying etc | to which | received | ||||||||||||
| option | per unit | ||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| (ii) | Exercising | ||||||||||||||
| Class of relevant | Product description | Number of | Exercise price per | ||||||||||||
| security | securities | unit | |||||||||||||
| (d) | Other dealings (including subscribing for new securities) | ||||||||||||||
| Class of relevant | Nature of Dealings | Details | Price per unit (if | ||||||||||||
| security | applicable) | ||||||||||||||
| Is a Supplemental Form 8 (Open Positions) attached? | YES | ||||||||||||||
| Date of disclosure: | 24 Feb 2015 | ||||||||||||||
| Contact name: | Jay Supaya | ||||||||||||||
| Telephone number: | 0207 773 0635 | ||||||||||||||
| 1. | KEY INFORMATION | ||||||||||||||
| Identity of the person whose positions/dealings | BARCLAYS CAPITAL INC | ||||||||||||||
| are being disclosed: | |||||||||||||||
| Name of offeror/offeree in relation to whose | XL GROUP PLC | ||||||||||||||
| relevant securities this from relates: | |||||||||||||||
| 2. | OPTIONS AND DERIVATIVES | ||||||||||||||
| Class | Product | Writing, | Number | Exercise | Type | Expiry | |||||||||
| of | description | purchasing, | of | price | date | ||||||||||
| relevant | selling, | securities | per unit | ||||||||||||
| security | varying etc | to which | |||||||||||||
| option | |||||||||||||||
| relates | |||||||||||||||
| ORD | Put Options | Purchased | -5,800 | 30.0000 | American | 17 Apr 2015 | |||||||||
| 3. | AGREEMENTS TO PURCHASE OR SELL ETC. | ||||||||||||||
| Full details should be given so that the nature of the interest or position can be fully | |||||||||||||||
| understood: | |||||||||||||||
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